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国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书查看PDF原文
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金上市交易公
告书
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2020 年 3 月 16 日
公告日期:2020 年 3 月 11 日
目录
一、重要声明与提示......1
二、基金概览 ......2
三、基金的募集与上市交易 ......3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人......5
五、基金主要当事人简介 ......7
六、基金合同摘要......20
七、基金财务状况......21
八、基金投资组合......23
九、重大事项揭示......26
十、基金管理人承诺......27
十一、基金托管人承诺......28
十二、备查文件目录......29
附件:基金合同内容摘要 ......30
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一、 重要声明与提示
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投
资人详细查阅刊登在 2020 年 2 月 5 日《中国证券报》及本基金管理人网站
()上的《国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。
二、 基金概览
1、基金名称:国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金场内简称:家电 ETF。
3、基金代码:159996。
4、2020 年 3 月 9 日基金份额总额:932,554,846.00 份。
5、2020 年 3 月 9 日基金份额净值:0.9889 元。
6、本次上市交易的基金份额总额:932,554,846.00 份。
7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
8、上市交易日期:2020 年 3 月 16 日。
9、基金管理人:国泰基金管理有限公司。
10、基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司。
11、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司。
12、申购赎回代理券商:
目前通过深圳证券交易所进行的场内申购赎回的代理券商:国信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公告。
三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许可
【2019】2664 号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金自 2020 年 2 月 10 日至 2020 年 2 月 21 日公开发售。
5、发售价格:1.00 元人民币。
6、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
7、发售机构:
(1)网下现金和网下股票发售直销机构
国泰基金管理有限公司。
(2)网上现金发售代理机构
本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理。
(3)网下现金和网下股票发售代理机构
中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司。
8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。
9、募集资金总额及入账情况
本基金自 2020 年 2 月 10 日起向社会公开募集,截至 2020 年 2 月 21 日募集工作已
顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的净认购金额
为 932,486,224.00 元人民币(含网下股票所募集的股票市值),折合基金份额
932,486,224.00 份;认购资金在募集期间产生的银行利息共计
68,622.00 元人民币,折合基金份额 68,622.00 份。上述资金总额已于 2020 年 2 月 27
日全额划入基金托管人在上海浦东发展银行股份有限公司开立的本基金托管账户。募集股
票已于 2020 年 2 月 27 日前过户至基金托管人和本基金以联名方式开立在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的证券账户。
本次募集有效认购户数为 13,404 户,按照每份基金份额 1.00 元人民币计算,募集期间募集(含所募集股票市值)及利息结转的基金份额共计 932,554,846.00 份,已全部计入基金
份额持有人的基金账户,电工培训班,归各基金份额持有人所有。
10、募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2020 年2 月 27 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日:2020 年 2 月 27 日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:932,554,846.00 份。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2020】139 号。
2、上市交易日期:2020 年 3 月 16 日。
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:家电 ETF。
5、基金二级市场交易代码:159996。
6、本次上市交易份额:932,554,846.00 份。
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2020 年 3 月 9 日,本基金基金份额持有人户数为 13,404 户,平均每户持有的基
金份额为 69,572.88 份。
(二)持有人结构
截至 2020 年 3 月 9 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为 23,476,994.00 份,占基金总份额的 2.52%;个人投资者持有的基金份额为 909,077,852.00 份,占基金总份额的 97.48%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至 2020 年 3 月 9 日,前十名基金份额持有人的情况如下表:
序号 基金份额持有人名称(全称)
持有基金份额(份)占基金总份额的比例(%)
1 天津珑泰昱兴企业管理咨询有限公司 6,000,874.00 0.64
2 韦权峰 5,000,680.00 0.54
3 何义文 5,000,583.00 0.54
4 北京城建弘志拆迁工程有限责任公司 4,000,233.00 0.43
5 胡思妹 3,000,437.00 0.32
6 周昱余 3,000,349.00 0.32
7 云南国际信托有限公司-云南信托-云桢 1 号集合资金信托计划
3,000,233.00 0.32
8 常谊 2,900,169.00 0.31
9 华天喜 2,600,126.00 0.28
10 张晓敏 2,400,046.00 0.26
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:国泰基金管理有限公司
2、法定代表人:陈勇胜
3、总经理:周向勇
4、注册资本:壹亿壹仟万元人民币
5、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
6、批准设立机关及设立批准文号:中国证监会证监基字【1998】5 号
7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码:91310000631834917Y
8、经营范围:基金设立、基金业务管理,及中国证监会批准的其他业务。
9、股权结构
股东名称 持股比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
10、内部组织结构及职能
公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事 4 名。董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督;
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